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[济南配资]科技赋能资本市场智慧监管 行业数字化转型全面

[济南配资]科技赋能资本市场智慧监管 行业数字化转型全面

强化科技赋能,加快数字化转型,已成为各行业高质量发展的不二法门,资本市场亦不例外。近日,证监会召开2021年系统工作会议提出,加快推进科技和业务的深度融合。聚焦“数据让监管更加智慧”的愿景,全面提升监管科技和行业金融科技发展水平。

去年年底,证监会主席易会满在中国资本市场建立30周年座谈会上亦提出,加强科技监管能力建设,推进科技与监管深度融合。

市场人士认为,金融科技新技术层出不穷,监管部门亦需紧跟时代浪潮,不断更新监管手段,提高科技监管水平,进而提高风险防控水平,精准打击违法违规行为。未来,随着大数据、人工智能、云计算等技术的发展和应用,资本市场的服务模式、投资决策、风险管理、信息披露、投资者保护、市场监管将进行全方位的科技赋能,驱动资本市场高质量发展。

健全科技监管制度体系

重点项目落地见效

“证监会大力推进科技监管,2020年各项工作全面展开并取得阶段成效。”1月22日,证监会新闻发言人表示,组建科技监管局,形成科技监管局、信息中心为一体,中证数据、中证技术为两翼的科技监管组织架构,统筹开展资本市场科技监管。建立健全科技监管制度体系,落实新《证券法》有关规定,发布信息技术系统服务机构备案管理等规章制度,规范促进金融科技发展,切实保障资本市场技术系统安全稳定运行。

去年10月23日,证监会发布《〈证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定〉第九条的适用意见——证券期货法律适用意见第16号》和《监管规则适用指引——科技监管类第1号》,信息技术系统服务机构备案随之启动。证监会网站数据显示,截至今年2月7日,92家信息技术系统服务机构已经备案。

“面对证券期货行业科技化数字化转型浪潮,信息技术系统服务机构纳入监管是我国资本市场重大举措,有助于防范数字化背景下的系统性金融风险,能够实现有序改革,也有助于推进我国证券期货行业科技化数字化转型,能够赋能金融科技创新。”南开大学金融发展研究院院长田利辉接受《证券日报》记者采访时表示。

“随着证券行业数字化程度不断提高,将会有越来越多的创新信息技术被采用,监管部门需要及时跟踪应用情况,提高专业性、统一性和穿透性。”宝新金融首席经济学家郑磊对《证券日报》记者表示,监管部门将从事证券市场信息技术服务的机构纳入监管范围是必要的,通过备案和日常监管,可以了解证券市场采用的新信息技术服务,提高了风险防控水平。

“从实践来看,金融和科技的融合非常紧密,而且近年来金融科技中新技术层出不穷。监管部门也需要及时了解并适应行业变化,并更新推出相应的监管手段。”华泰联合证券执行委员会委员张雷接受《证券日报》记者采访时表示。

此外,去年证监会强化基础工程建设,抓好上市、私募、稽查等监管信息系统重点项目落地见效,基本实现行政许可等政务服务“一网通办”,为资本市场改革创新提供技术保障,探索金融科技创新应用,打造金融行业领先的自主区块链底层平台。

据了解,去年7月份,证监会启动区域性股权市场区块链登记托管基础设施建设的试点工作,首批确定了北京、上海、江苏、浙江、深圳等5个试点地区,试点工作已取得阶段性成效。初期工作是股权登记,但是不限于股权登记,部分地方已经开始做私募股权基金募、投、管、退的所有环节全生命周期的业务上链工作。

强化科技支撑

实现智慧监管

证监会系统工作会议提出,今年要突出问题导向、应用导向和结果导向,夯实数据治理基础,扎实推进重点项目建设,强化科技对监管的有效支撑。

1月19日,中国证券业协会(简称“中证协”)推出“中证链”。据了解,其是以区块链技术为基础搭建的证券行业联盟链,旨在发挥区块链技术可追溯、不可篡改、安全可信等特性,助力科技监管,服务业务创新,推动数据共享及数据治理,构建证券行业新型基础设施。

日前,“中证链”首个应用——投行业务电子底稿监管系统已经发布。中证协表示,底稿监管系统为底稿文件抽查等特定业务场景提供监管辅助工具,实现相关电子底稿的线上抽查,验证底稿文件的原始性和完整性,提供报送管理、监管抽查、校验核验等全流程支持,推动承销保荐机构在注册制背景下履职尽责。

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